上海银行因32项违规被罚1380万元：漏报多项EAST数据 理财业务存多项违规
央广网
2023-11-20 12:32:45
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央广网北京11月20日消息 据上海金融监管局网站消息，近日，该局对上海银行接连下发两张行政处罚决定书，处罚金额合计达到1380万元，违法违规行为包括不良贷款余额数据报送存在偏差、漏报多项EAST数据、开展理财业务违反公平交易原则、违规发行大额存单等。
在第一张罚单中，上海银行因十九项主要违法违规事实被罚款690万元。其中，EAST相关数据的漏报、错报出现最为频繁，共有十余项涉及，包括漏报贸易融资业务余额EAST数据、漏报核销贷款本金EAST数据、漏报质或抵押物价值EAST数据、漏报权益类投资业务EAST数据，以及EAST系统《对公信贷业务借据》表错报、EAST系统《个人信贷业务借据》表关联错误等。
公开资料显示，EAST指的是监管标准化数据系统，该系统包含银行标准化数据提取、现场检查项目管理、数据模型生成工具、数据模型发布与管理等功能模块。近年来，监管部门高度重视监管数据的整体治理水平和质量控制机制，已有多家银行因为数据质量存在问题被罚。
第二张罚单罚款金额同样为690万元，这张罚单显示，上海银行因理财业务多项违规而受罚。主要违法违规事实共十三项，理财业务违规包括开展理财业务违反公平交易原则、开放式公募理财产品持有高流动性资产比例未达到5%、公募理财产品持有单只证券的市值超过该产品净资产的10%、理财业务数据登记错误、委托贷款违规用于购买理财等。
（截图自上海金融监管局网站）
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