东莞前首富被立案，股价暴跌近14%！曾疯狂“高送转”，因违规被罚1.28亿
东莞前首富何思模被立案！
5月11日晚，A股公司易事特（300376.SZ）披露公告称，易事特集团股份有限公司及第一大股东扬州东方集团有限公司（下称“东方集团”）之控制人何思模先生近日分别收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司及何思模先生立案。
与此同时，易事特同一天公告称，公司收到东方集团及高级管理人员于玮分别出具的《关于股东减持计划实施进展暨终止的告知函》，函告上述股东在减持计划披露至本公告披露日期间未减持股份，并决定提前终止本次股份减持计划。
公告显示，易事特刚于5月4日披露股东减持计划，东方集团和于玮计划在未来4个月内通过大宗交易或集中竞价交易的方式减持公司股份。
有投资者猜测，立案调查与减持计划被终止之间存在关联。5月12日，时代周报记者以投资者身份致电易事特董秘办，相关工作人员向记者确认了这一说法，并表示“在立案调查期间，公司5%以上的股东及董监高都不能进行减持”。
或受消息影响，易事特开盘即暴跌，至5月12日收盘报6.85元/股，暴跌13.94%。截至2023年3月31日公司股东户数为10.37万户，较12月31日减少6434.0户，减幅为5.84%。
多次被立案调查
作为易事特的实际控制人，这已不是何思模第一次被监管层注意到。
2017年8月，易事特收到证监会对公司及时任董事长何思模的《调查通知书》，因公司信息披露涉嫌违反证券相关法律法规、董事长何思模先生涉嫌违反证券相关法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司及董事长何思模先生进行立案调查。
在那个“高送转”频现的年代，易事特成为了第一家被证监会立案调查的“10转30”概念股。易事特于2016年11月披露疯狂的“10转30”高送转计划后，股价迅速上涨，随后首发股东限售股解禁，董事、高管迅速减持20万股，套现1200万元，同时员工持股计划平台“国金证券-易事特1号定向资产管理计划”减持436.07万股。
据时代周报记者不完全统计，从2014年上市到2017年被立案调查期间，易事特“高送转”越加疯狂。2014年“10转10”、2015年“10转4”、2016年“10送10”、2017年“10转30”，4年时间，总股本增加25倍，堪称A股之最。
用何思模的话来说，“为了能在竞标中取得一定的优势，我们希望通过送转方式提高公司的股本”。实际上，一家公司要做大做强，注册资本需要扩大，而“高送转”便是快速增加公司注册资本的方式之一，同时提高股本总量也能够扩大融资规模。
只不过，玩转“高送转”多年的易事特终于还是被证监会注意到。
2018年5月，易事特披露公告称，实控人何思模收到证监会下发的行政处罚书，决定对何思模没收违法所得6399.7万元，并处以与违法所得金额一致的罚款；根据当事人短线交易行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对何思模给予警告，并处以10万元罚款。
公告显示，在易事特披露“高送转”预案提案后，“易事特”连续五个交易日涨停。何思模决策员工持股计划和“朱琦”证券账户高位卖出“易事特”且未如实披露员工持股计划减持情况，违法所得约6399.7万元。
2020年9月，何思模再被罚。证监会网站公告显示，2016年底至2017年初，何思模与海陆重工重组内幕信息知情人关系密切，利用与妻子共同控制的5个账户交易海陆重工，并在得知账户交易引起监管注意后，更换账户继续买入。经交易所计算，共亏损176.84万元，何思模因内幕交易被罚60万元。
因“高送转”的行政处罚、内幕交易海陆重工的罚款，何思模共计被罚约1.28亿元。
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引监管高度关注
在2017年胡润发布的华人富豪榜中，何思模以17亿美元（约117亿人民币）的资产，赶超中国前女首富张茵，成为了东莞新首富。不过，自2018年约1.28亿天价罚单后，何思模已经退居幕后，易事特董事长之位也交给了大儿子何佳。
在何佳的带领下，易事特近年来的业绩表现相对稳定。2019年至2022年，易事特分别实现营业收入38.73亿元、41.71亿元、42.97亿元和47.42亿元，分别实现归母净利润4.12亿元、4.54亿元、5.15亿元和3.67亿元。
财报显示，易事特以电力电子技术和能效管理为核心，持续深耕产业数字化和“新能源+储能”领域，主营智慧电源、数据中心、新能源及储能三大战略板块业务。现已形成高端电源设备及数据中心、光伏新能源、储能以及汽车充电桩几大产品线。
从产品收入来看，2022年“高端电源设备及数据中心”实现营业收入32.38亿元，占营业收入比重为68.29%，仍为营收支柱；“光伏系统集成及逆变器”实现营收5.71亿元，占比12.05%；“新能源汽车充电设备及设备”实现营收1.26亿元，占比2.66%；“新能源能源收入”实现营收6.85亿元，占比14.46%；“储能收入”实现营收9915.32万元，占比2.09%。
何佳接班后，监管层仍然对易事特十分关注。
2023年2月，易事特收到深交所监管函。监管函显示，易事特因2019年通讯设备及材料业务进行财务处理时对部分应采用“净额法”确认收入的业务采用“总额法”确认收入，对2019年年度财务报表及2019年前三季度财务报表进行了追溯调整，其中，调减2019年营业收入5.27亿元，占调整前营业收入的13.6%。上述行为违反相关规定。
或许是由于此前各式各样的“前科”，易事特一旦出现问题，极容易引起监管层注意。时代周报记者从易事特董秘办处了解到，证监会对易事特的立案调查与今年2月监管函披露的财务事项有关。
来源：时代周报