深圳市正弦电气股份有限公司 2022年年度股东大会决议公告
|
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2023年5月11日
（二） 股东大会召开的地点：深圳市宝安区沙井街道沙二社区安托山高科技工业园7号厂房五层会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，会议由董事长涂从欢先生主持，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事5人，出席4人，董事张晓光先生因个人原因未出席会议，已履行请假手续；
2、 公司在任监事3人，出席3人；
3、 董事会秘书邹敏女士出席了本次会议；其他高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于〈2022年度董事会工作报告〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
2、 议案名称：《关于〈2022年度监事会工作报告〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
3、 议案名称：《关于〈2022年年度报告〉及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
4、 议案名称：《关于公司〈2022年度财务决算报告〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
5、 议案名称：《关于公司2022年度利润分配预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
6.00、议案名称：《关于公司2023年度董事薪酬方案的议案》
6.01、议案名称：关于公司董事涂从欢2023年度薪酬的方案
审议结果：通过
表决情况：
6.02、议案名称：关于公司董事张晓光2023年度薪酬的方案
审议结果：通过
表决情况：
6.03、议案名称：关于公司董事徐耀增2023年度薪酬的方案
审议结果：通过
表决情况：
6.04、议案名称：关于公司董事田志伟2023年度薪酬的方案
审议结果：通过
表决情况：
6.05、议案名称：关于公司董事黄劲业2023年度薪酬的方案
审议结果：通过
表决情况：
7.00、议案名称：《关于公司2023年度监事薪酬方案的议案》
7.01、议案名称：关于公司监事李坤斌2023年度薪酬的方案
审议结果：通过
表决情况：
7.02、议案名称：关于公司监事桂叶敏2023年度薪酬的方案
审议结果：通过
表决情况：
7.03、议案名称：关于公司监事黄小梅2023年度薪酬的方案
审议结果：通过
表决情况：
8、议案名称：《关于2023年对外投资购买理财产品的议案》
审议结果：通过
表决情况：
9、议案名称：《关于续聘2023年度审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
10、议案名称：《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
11、议案名称：《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
12、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
13、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》
审议结果：通过
表决情况：
（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、 本次股东大会听取了《2022年度独立董事述职报告》和公司2022年度高级管理人员的薪酬方案；
2、 本次股东大会议案10、议案11、议案12、议案13为特别决议议案，已获得出席本次会议股东或股东代理人所持表决权的三分之二以上通过；其他议案均为普通决议议案，已获得出席本次会议股东或股东代理人所持表决权的二分之一以上通过；
3、 本次股东大会会议议案5、议案6.00、议案8、议案9、议案10、议案11、议案12、议案13对中小投资者进行了单独计票；
4、 本次股东大会议案6.00、议案7.00、议案10、议案11、议案12涉及关联股东回避表决；其中议案6.00回避表决关联股东名称为涂从欢、深圳市信通力达投资合伙企业（有限合伙）、张晓光、徐耀增；议案7.00回避表决的关联股东名称为李坤斌、桂叶敏；议案10、议案11、议案12回避表决的为参与本次股权激励计划的激励对象或者与激励对象存在关联关系的股东；
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：广东信达律师事务所
律师：易明辉、易晴
2、 律师见证结论意见：
信达律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席会议人员和召集人的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
特此公告。
深圳市正弦电气股份有限公司董事会
2023年5月12日
证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2023-024
深圳市正弦电气股份有限公司关于
2023年限制性股票激励计划内幕信息
知情人买卖公司股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月20日召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，并于2023年4月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司信息披露管理办法》及公司内部制度的有关规定，公司对2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）采取了充分必要的保密措施，对本激励计划的内幕信息知情人进行了登记。根据《管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询，公司对本激励计划的内幕信息知情人在本激励计划公告前6个月内（即2022年10月20日至2023年4月20日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下
一、核查的范围与程序
（一）核查对象为本激励计划的内幕信息知情人；
（二）本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；
（三）公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖股票的情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》。
二、核查对象买卖公司股票情况说明
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在本激励计划自查期间，核查对象买卖公司股票的情况如下：
经公司核查及上述核查对象出具的书面声明及确认函，其在自查期间买卖公司股票的行为系基于本人对二级市场交易行情、公司公开披露信息以及个人判断做出的独立投资决策，不存在利用本激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。
除上述人员外，不存在其他核查对象在自查期间买卖公司股票的行为。
三、结论
公司在筹划本激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》及公司内部相关保密制度，严格限定参与筹划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。
经核查，在本激励计划草案公开披露前六个月内，未发现本激励计划的内幕信息知情人利用本激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。
特此公告。
深圳市正弦电气股份有限公司董事会
2023年5月12日
本版导读